因伪造客户证券账户对账单等违规行为,中信证券一营业部被监管责令改正

因伪造客户证券账户对账单等违规行为,中信证券一营业部被监管责令改正

7月1日,江西证监局发布公告表示,经查,中信证券景德镇珠山大道证券营业部存在个别员工在营业部从业期间,使用客户证券账户买卖股票,私下接受客户委托从事证券基金投资,替客户办理证券认购、交易;业务专用章保管不善,存在个别员工伪造客户证券账户对账单并私自加盖营业部业务专用章的情况,业务专用章的使用缺少应有...